◎记者 何治民 李五强
因信息披露违法违规被立案后，监管层对及相关责任人的处罚落地。
8月3日晚，嘉应制药公告，8月1日，公司及相关责任人李能（现任董事长）、游永平（现任董事、总经理）、史俊平（时任财务总监）收到广东证监局下发的《行政处罚事先告知书》，因2.2亿元关联资金拆借未及时披露，嘉应制药及相关责任人合计领490万元罚单。此前，嘉应制药在5月28日晚公告，因公司涉嫌信息披露违法违规，中国 *** 决定对公司立案。
嘉应制药及相关责任人领490万元罚单
《行政处罚事先告知书》显示，嘉应制药董事长李能是湖南药聚能医药有限公司（下称“药聚能”）的实际控制人，药聚能构成嘉应制药的关联方。2024年10月至2025年1月期间，因药聚能存在短期资金需求，嘉应制药的子公司嘉应制药（湖南）有限公司（下称“湖南嘉应”）以月初转出、月末转回的方式，向药聚能提供短期资金拆借，单笔发生额在4万元至5999万元之间。其中，2024年度合计转出1.7亿元；2025年1月转出5000万元，并均于当月转回，累计涉及金额为2.2亿元，占嘉应制药当时最近一期经审计净资产的28.83%。
“上述关联方非经营性资金往来未依法履行关联交易审议程序，也未按规定及时披露。”《行政处罚事先告知书》称，上述有关违法事实，有嘉应制药相关公告、记账凭证、借款合同、银行回单、相关人员询问笔录等证据证明。
《行政处罚事先告知书》称，李能作为嘉应制药董事长，组织相关人员向药聚能转账，是对嘉应制药上述信息披露违法违规行为直接负责的主管人员。游永平作为嘉应制药的总经理及湖南嘉应的总经理，负责嘉应制药和湖南嘉应的整体运营和管理，未勤勉尽责，是嘉应制药上述信息披露违法违规行为的其他直接责任人员。史俊平作为嘉应制药时任财务总监，负责公司及各子公司的整体财务工作，未勤勉尽责，是嘉应制药上述信息披露违法违规行为的其他直接责任人员。
综合考虑本案违法行为持续时间较短、主要为资金循环使用等各种因素，广东证监局决定对嘉应制药给予警告，并处罚款150万元；对李能给予警告，并处罚款160万元；对游永平给予警告，并处罚款100万元；对史俊平给予警告，并处罚款80万元。
董事长上任一个多月就“监守自盗”
回溯公告，2024年8月23日，嘉应制药公告称，公司选举李能为公司董事长（法定代表人），李能、姚远、曹邦俊、游永平、肖巧霞、黎林为非独立董事，郭华平、徐驰、李善伟为独立董事。其中，游永平还担任公司总经理，肖巧霞担任副总经理兼董事会秘书。李能是连锁药店企业养天和的实控人，肖巧霞担任养天和董事会秘书，黎林曾担任养天和销售总监。上文提到的关联方药聚能为嘉应制药第二大股东养天和大药房股份有限公司（下称“养天和”）的子公司。
资金占用最早发生的时间是2024年10月，这意味着，李能成为嘉应制药董事长仅1个多月后，就开始将公司账上资金转给旗下另一家公司。
值得一提的是，在占用上市公司资金这件事情上，李能有“监守自盗”的嫌疑。嘉应制药于2022年8月19日公告的《防范关联方占用公司资金专项制度》中提到，公司成立防范控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金行为的领导小组。该小组为日常监督机构，由董事长任组长。
李能为何这么迫切地占用上市公司资金？或因养天和对资金的强烈需求。
作为一家成立于2002年的连锁药店企业，养天和在行业内的起步并不算晚。但养天和起了个大早，赶了个晚集。
同在湖南的老百姓和均在2015年上市，并借助资本市场的力量迅速发展，目前直营门店数量都已超过万家，总资产均超过200亿元。相比之下，养天和的上市之路却一直充满坎坷，未能实现突破。
无法上市融资的养天和，不得不选择加盟和品牌合作模式，即使这样，门店数量也仅有 4000家左右。企查查显示，养天和2024年营收为11.65亿元，净利润为4993.67万元，总资产为19.66亿元，净资产为6.60亿元，与益丰药房等上市药企相差甚远。
*** 一直是养天和面临的重要问题。2024年，养天和以3.55亿元的高溢价收购了嘉应制药7%的股权，这笔交易对于养天和来说显然是一笔不小的负担。2024年11月，在股权过户仅一个多月后，养天和便将所持有的嘉应制药股权全部进行了质押，以获取资金支持。
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